知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是國家創(chuàng)新實力和國際競爭力的體現(xiàn)，也是決定各國參與全球價值鏈分工地位的重要基礎(chǔ)。近年來，我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易迅速增長，知識產(chǎn)權(quán)使用費涉外支出成為服務(wù)貿(mào)易收支逆差的重要原因。

 

　　我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀

　　知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易增長迅速。2018年世界知識產(chǎn)權(quán)組織報告顯示,近年來，我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易跨越式增長，年均增長15.5%，明顯高于發(fā)達國家增長速度。2010年至2018年，我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易從139億美元增長到413億美元。進口由130億美元增加到358億美元，體現(xiàn)了我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級中對技術(shù)的強烈需求，也證明了我國對國際先進技術(shù)的尊重。

　　知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化。我國知識密集型產(chǎn)品出口比重占比從2000年的14.9%上升到2018年的29%，而知識密集型產(chǎn)品進口則從2000年的23%上升到2018年的31.9%。從圖1、圖2可以看出，我國知識密集型產(chǎn)品進口比重一直保持在30%左右，而出口比重穩(wěn)步上升，說明我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化。
 

 

　　知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差逐年擴大。我國知識產(chǎn)權(quán)逆差自2009年后一直在100億美元以上，且逐年擴大。海關(guān)統(tǒng)計，2017年知識產(chǎn)權(quán)逆差達238億美元(圖3)，2018年攀升到302億美元，同比增長26.9%，成為全球最大的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差國。美、日、德是我國逆差主要來源國，占逆差的60%。

　　知識產(chǎn)權(quán)使用費分為五項：特許和商標(biāo)、研發(fā)成果、復(fù)制或分銷計算機軟件、復(fù)制或分銷視聽及相關(guān)產(chǎn)品、其他知識產(chǎn)權(quán)等的使用費。2010年至2018年，我國研發(fā)成果使用費逆差最大，達128億美元;特許和商標(biāo)使用費逆差由2010年的21.5億美元擴大到2018年的126億美元。近年來，許多跨國公司利用其在我國設(shè)有子公司(中國法人)的優(yōu)勢，依靠母公司(外國法人)在中國取得的大量專利、商標(biāo)，通過母子公司間交易，高價許可給子公司，進一步加劇我國貿(mào)易逆差。

　　遭遇貿(mào)易壁壘企業(yè)數(shù)量不斷增加。知識產(chǎn)權(quán)訴訟是發(fā)達國家維護自己市場的重要手段。我國從1986年遭遇美國第一起“337調(diào)查”以來，被調(diào)查案件數(shù)量逐步擴大，連續(xù)多年成為被調(diào)查最多的國家。2010至2018年間，調(diào)查中三分之一以上是針對中國企業(yè)。截至2018年，我國接受調(diào)查數(shù)達到257宗，其中知識產(chǎn)權(quán)專利侵權(quán)占比超90%。我國出口的服裝、打火機、電池、DVD、醫(yī)藥、化工材料、汽車等都遭遇過產(chǎn)權(quán)糾紛，給我國企業(yè)造成了巨大的損失。

　　“337調(diào)查”是美國限制發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展的重要工具，具有立案簡單、訴訟費用高、程序復(fù)雜、救濟措施嚴(yán)厲等特點。企業(yè)要么放棄上訴而直接被裁定侵權(quán)，要么雖然應(yīng)訴，但由于昂貴的應(yīng)訴費用和自身法律知識、精力不足等原因而做出和解決定，最終勝訴的企業(yè)寥寥無幾。

　　我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差成因分析

　　我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差的形成有以下原因：

　　一是我國在全球價值鏈分工中地位偏低。我國作為最大的發(fā)展中國家，雖然有少數(shù)高科技企業(yè)處于中高端，但大部分企業(yè)處在組裝、加工、代工環(huán)節(jié)，屬于價值鏈低端，對價值鏈高端的核心專利技術(shù)有普遍的依賴，不僅收益低，而且會形成知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差。處在全球價值鏈分工高端的發(fā)達國家，也就成為知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的主要出口方，產(chǎn)生較大的順差。

　　二是我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易競爭力偏弱。近年來，盡管以華為為代表的企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域異軍突起，一定程度上提升了競爭力，但仍難改我國整體偏弱的狀況。這從貿(mào)易競爭力指數(shù)(TC)可明顯看出。該指數(shù)用一國知識產(chǎn)權(quán)進出口差額占知識產(chǎn)權(quán)進出口總額的比重來衡量，取值范圍為(-1，1)，當(dāng)大于0且接近于1時，則競爭力強，相反則說明競爭力較弱。2010年至2018年，美、日競爭指數(shù)均在0至1之間，且美國的指數(shù)要高于日本;而我國競爭力指數(shù)均在-1至0之間，更接近-1，凸顯出競爭力仍然較弱，存在較大差距。2018年，我國對外知識產(chǎn)權(quán)輸出集中在游戲軟件娛樂、部分電子行業(yè)、手機，而發(fā)明專利輸出僅占8%。

　　三是我國知識產(chǎn)權(quán)海外布局較弱。一國獲取知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易出口收入的必要前提是其進行海外布局。2018年我國擁有有效發(fā)明專利的企業(yè)中，僅有2.2%向境外提交專利申請;僅有0.5%的專利權(quán)人成功向國外機構(gòu)或個人轉(zhuǎn)移過，布局的知識產(chǎn)權(quán)主要是通信技術(shù)，總體上技術(shù)外溢效應(yīng)較弱。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)，截至2018年底，中國專利權(quán)人在海外擁有的有效發(fā)明專利為10.3萬件，占國內(nèi)外有效發(fā)明專利總量的比重為6.8%。而美、日在海外分別擁有88.3萬件和115.7萬件，分別占其總量的37.4%和41.0%。這表明了我國企業(yè)專利布局集中在國內(nèi)，海外布局能力和國際影響力較弱。

　　四是外商投資企業(yè)“內(nèi)部化”交易及避稅放大逆差。據(jù)《世界貿(mào)易統(tǒng)計年鑒2018》，跨國公司“內(nèi)部化”貿(mào)易是美國知識產(chǎn)權(quán)收入的一個顯著特征。近年來，美國每年有超過60%的出口發(fā)生在母公司與國外子公司之間。“內(nèi)部化”貿(mào)易不僅能防止知識產(chǎn)權(quán)外泄，更降低了交易成本。同時，實踐中還發(fā)現(xiàn)一些外資企業(yè)歷年虧損而不倒，且知識產(chǎn)權(quán)交易支出數(shù)額不菲的現(xiàn)象，這也是外資企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)交易支出實行避稅的例證，無疑放大了我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差。

　　五是我國知識產(chǎn)權(quán)運用率不高。專利是知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的重要對象。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，2018年，美國的申請人提交了56142件PCT申請，其次中國53345件、日本49702件。與發(fā)達國家相比，盡管我國申請專利數(shù)量排名靠前，但是專利運用仍然存在短板，阻礙了專利價值的實現(xiàn)。2010年至2018年，我國有效發(fā)明專利實施率在48.6%至59%區(qū)間范圍內(nèi)波動。因此，專利的授權(quán)和申請量在不斷攀升，但是專利等知識產(chǎn)權(quán)在境內(nèi)外運用能力依然不足，導(dǎo)致貿(mào)易出口長期止步不前而逆差越來越大。

　　六是重點產(chǎn)業(yè)對境外技術(shù)的高度依賴短期內(nèi)難以改變。以汽車制造業(yè)為例，我國大部分車企仍處于全球汽車制造產(chǎn)業(yè)鏈代工和組裝環(huán)節(jié)，未真正掌握核心技術(shù)。如長安福特基于對境外核心技術(shù)的高度依賴，合資車企不僅向外方分配利潤，還需支付高額技術(shù)費用。2017年,長安福特按持股比例向外方支付利潤7.04億美元外，還支付2.74億美元的專有技術(shù)使用費;2018年，因銷量下滑，雖暫停利潤分配，但仍向外方支付知識產(chǎn)權(quán)使用費1.85億美元。

　　中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差改善路徑探討

　　綜合以上分析，筆者認為要改善中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差，要注意以下幾點：

　　完善研發(fā)支持體系建設(shè)，提高自主創(chuàng)新能力。加大行業(yè)引導(dǎo)，對實體經(jīng)濟影響大、貢獻度高的研發(fā)領(lǐng)域加大投入支持，帶動我國企業(yè)不斷走向全球價值鏈高端。企業(yè)應(yīng)把創(chuàng)新擺在核心位置，積極與研究所、高等院校合作，緊緊圍繞提升高端制造業(yè)及七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)專利技術(shù)、創(chuàng)新設(shè)計，積極打造自主品牌，以增加知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易收益。政府應(yīng)深化結(jié)構(gòu)性減稅，放寬創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠條件，激勵企業(yè)增加研發(fā)投入;對不同持股期限執(zhí)行不同的優(yōu)惠利率，鼓勵長期股權(quán)投資;完善政府引導(dǎo)基金，以委托政策性擔(dān)保機構(gòu)擔(dān)保，通過有限資金吸引更多長期股權(quán)資本和債權(quán)資本。完善知識產(chǎn)權(quán)交易機制和平臺，提供全方位、全鏈條轉(zhuǎn)化服務(wù)。建立知識產(chǎn)權(quán)投融資平臺，創(chuàng)新投融資產(chǎn)品，探索知識產(chǎn)權(quán)證券化。

　　加強知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境建設(shè)和專業(yè)人才培養(yǎng)。推動我國知識產(chǎn)權(quán)保護體系的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型，加大執(zhí)法力度，提高違法成本。增加知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易領(lǐng)域的立法，以精準(zhǔn)應(yīng)對貿(mào)易摩擦;加重對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的懲罰，提高侵權(quán)懲罰額度，降低維權(quán)成本。充分發(fā)揮輿論引導(dǎo)作用，提高公眾對知識產(chǎn)權(quán)的保護意識。通過企業(yè)稅收抵扣、個人所得稅優(yōu)惠等方式激勵企業(yè)使用高技術(shù)人才。

　　積極推進海外知識產(chǎn)權(quán)布局。出口企業(yè)應(yīng)結(jié)合“一帶一路”建設(shè)，積極開展海外知識產(chǎn)權(quán)布局。提前掌握相關(guān)技術(shù)在全球的知識產(chǎn)權(quán)分布情況，力求企業(yè)專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)被國際市場認可。出口企業(yè)應(yīng)從地域、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)質(zhì)量等方面進行布局。在地域布局上，企業(yè)既要開拓歐美等發(fā)達國家市場，更要重點關(guān)注“一帶一路”其他沿線國家市場以及新興市場。

　　營造良好的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易環(huán)境。完善我國知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，積極參與國際法規(guī)制定和重構(gòu)，保護中國知識產(chǎn)權(quán)利益不受侵犯。組建海外維權(quán)援助中心，制定實施應(yīng)對海外重大知識產(chǎn)權(quán)糾紛的政策，為企業(yè)提供法律援助。豐富境內(nèi)企業(yè)利用境外知識產(chǎn)權(quán)渠道。加大招商引資力度，鼓勵外資在華開展技術(shù)研發(fā)、以知識產(chǎn)權(quán)出資。加強知識產(chǎn)權(quán)國際交流，增加境內(nèi)企業(yè)與國際先進技術(shù)的商業(yè)合作渠道。

　　鼓勵知識產(chǎn)權(quán)出口企業(yè)“走出去”。積極實施“走出去”戰(zhàn)略，支持境內(nèi)企業(yè)以境外投資的形式替代出口，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。政府相關(guān)部門為知識產(chǎn)權(quán)出口企業(yè)提供各國知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及申請程序等相關(guān)信息，建立知識產(chǎn)權(quán)走出去“綠色通道”，支持鼓勵境內(nèi)企業(yè)申請PCT專利。對國內(nèi)母公司與境外子公司之間知識產(chǎn)權(quán)出口實施獎勵政策，積極鼓勵母公司將知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓給子公司，從而能獲取知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。

　　加強知識產(chǎn)權(quán)涉外收支監(jiān)測分析。關(guān)注貿(mào)易摩擦等宏觀環(huán)境變化下，我國涉外知識產(chǎn)權(quán)交易的變化特點、相關(guān)涉外收支變動趨勢及對經(jīng)常項目差額影響，做好分析預(yù)判。加強銀行展業(yè)管理。指導(dǎo)銀行強化對相關(guān)交易展業(yè)規(guī)范執(zhí)行力度，深入了解企業(yè)模式、問題等。推動銀行優(yōu)化針對性金融服務(wù)，引導(dǎo)銀行提高對境內(nèi)企業(yè)利用境外先進技術(shù)的融資扶持力度。

　　(作者系山西省社科院特約研究員，本文系個人觀點)